【山東國資報(bào)道】構(gòu)建“三全”大風(fēng)控體系——解碼山東發(fā)展投資集團(tuán)“國企金盾”風(fēng)控品牌

類別：媒體聚焦 發(fā)布時(shí)間：2021-12-28 瀏覽人數(shù)：0     分享

記者從山東發(fā)展投資集團(tuán)了解到，成立5年來，山東發(fā)展投資集團(tuán)累計(jì)實(shí)現(xiàn)投資131.8億元，撬動(dòng)社會(huì)資本投資1000多億元，有力支持了山東經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。目前，山東發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)投資貢獻(xiàn)度已超過70%，不斷為山東新時(shí)代現(xiàn)代化強(qiáng)省建設(shè)注入綠色“新動(dòng)能”。

高質(zhì)量發(fā)展背后，是山東發(fā)展投資集團(tuán)對(duì)風(fēng)控工作的一以貫之。作為省屬一級(jí)國有資本投資公司，山東發(fā)展投資集團(tuán)一直將風(fēng)險(xiǎn)防控工作放在企業(yè)全局工作的重要位置謀劃。5年來，山東發(fā)展投資集團(tuán)從無到有建立起覆蓋從戰(zhàn)略決策到崗位操作的全過程、全方位、全員的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，年均開展風(fēng)險(xiǎn)論證項(xiàng)目50余個(gè)，全面實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策法律審核“三個(gè)100%”，有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)全覆蓋，逐步形成了風(fēng)險(xiǎn)、法律、內(nèi)控、合規(guī)、審計(jì)的一體化管理體系，創(chuàng)新打造了國有資本投資公司風(fēng)控體系的“發(fā)投模式”。特別是去年以來，啟動(dòng)建設(shè)了“國企金盾”風(fēng)控品牌，全面對(duì)標(biāo)深圳市投資控股有限公司，按照行業(yè)最佳實(shí)踐，系統(tǒng)構(gòu)建了涵蓋投前、投中、投后全流程的投資風(fēng)控體系，為打造國內(nèi)一流投資公司、助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

搭建風(fēng)控長(zhǎng)效機(jī)制重要載體

據(jù)悉，山東發(fā)展投資集團(tuán) “國企金盾”風(fēng)控品牌，寓意以嚴(yán)密有效的風(fēng)控體系和專業(yè)卓越的風(fēng)控能力，在公司高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮“盾牌”一樣的保障護(hù)衛(wèi)作用，著力避免因風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不確定性。

近年來，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的復(fù)雜多變，國資監(jiān)管體系的不斷健全完善，集團(tuán)公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的不斷深入拓展，都對(duì)山東發(fā)展投資集團(tuán)風(fēng)控工作提出了更高要求?！皣蠼鸲堋憋L(fēng)控品牌的創(chuàng)建，恰是山東發(fā)展投資集團(tuán)在新形勢(shì)下全面提升風(fēng)險(xiǎn)管理工作科學(xué)化水平的創(chuàng)新實(shí)踐，旨在通過塑造品牌形象、打造品牌模式、創(chuàng)造品牌理念，加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，探索符合時(shí)代特點(diǎn)和國有投資公司實(shí)際的風(fēng)控新機(jī)制。

從傳播學(xué)的視角看，品牌的作用集中體現(xiàn)在抓手功能，企業(yè)可以迅速通過品牌意象，把握和傳遞其風(fēng)險(xiǎn)管理核心價(jià)值與理念，進(jìn)而搭建起企業(yè)風(fēng)控長(zhǎng)效機(jī)制的重要載體，為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)支撐。

在風(fēng)控品牌建設(shè)目標(biāo)上，山東發(fā)展投資集團(tuán)的思路非常清晰：在建設(shè)內(nèi)容方面，打造管理有力的風(fēng)控機(jī)構(gòu)，錘煉忠誠擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)控隊(duì)伍，培育專業(yè)高效的風(fēng)控能力，形成運(yùn)行有序的風(fēng)控制度，深化普及全員的風(fēng)控意識(shí)，建立實(shí)施有效的風(fēng)控機(jī)制；在管理體系方面，建立以投資項(xiàng)目全鏈條風(fēng)險(xiǎn)控制為“點(diǎn)”，以組織體系、規(guī)章制度、宣傳教育、激勵(lì)約束等各類機(jī)制為“線”，以全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系為“面”的“點(diǎn)、線、面”相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，著力打造省屬企業(yè)標(biāo)桿性工作模式；在最終成效方面，實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)，確保風(fēng)險(xiǎn)可控、在控、能控，為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展創(chuàng)造價(jià)值。

清晰的建設(shè)目標(biāo)設(shè)定，為山東發(fā)展投資集團(tuán)“國企金盾”風(fēng)控品牌的落地路徑提供了明確指引。

探索全流程全維度全方位風(fēng)控體系

立足于自身功能定位和建設(shè)目標(biāo)，以“國企金盾”風(fēng)控品牌建設(shè)為抓手，山東發(fā)展投資集團(tuán)成功探索打造出了“三全”大風(fēng)控體系，即以全流程防控、全維度建設(shè)、全方位推動(dòng)為特色的風(fēng)控體系。

全流程防控。山東發(fā)展投資集團(tuán)“國企金盾”風(fēng)控品牌的一個(gè)突出特色是全流程全鏈條防控，即以投前三重防控（盡職調(diào)查、預(yù)審會(huì)、風(fēng)控會(huì)）、投中四層控制（投資審核、合同預(yù)審、法律審核、會(huì)議決策）、投后五類監(jiān)督（投后管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合同檢查、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、項(xiàng)目審計(jì)）為內(nèi)核的“三四五”風(fēng)控模式，把各環(huán)節(jié)重要節(jié)點(diǎn)都納入風(fēng)險(xiǎn)控制范圍，較好地實(shí)現(xiàn)了精細(xì)化管理，有效破解投前論證方向、投中決策內(nèi)容和投后監(jiān)督手段不兼顧不協(xié)同的痛點(diǎn)。在“國企金盾”全流程風(fēng)控模式下，核心是構(gòu)建一個(gè)處于中樞地位的專業(yè)高效論證審核體系，從而既能夠充分參考吸收投前盡調(diào)成果，又能為投中決策提供充分支撐，也能為投后監(jiān)督管理指明方向。

具體做法是在決策會(huì)議前，項(xiàng)目單位提報(bào)的項(xiàng)目要過兩關(guān)，即“風(fēng)險(xiǎn)論證關(guān)”和“投資審核關(guān)”。首先，項(xiàng)目要提交集團(tuán)風(fēng)控論證會(huì)，經(jīng)過由外部風(fēng)控專家和內(nèi)部風(fēng)控人員聯(lián)合組成的評(píng)委在法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)、行業(yè)等方面的專業(yè)詢問，并就集團(tuán)風(fēng)控中心所出具風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告提出完整且具有可操作性落實(shí)方案后方可進(jìn)入后續(xù)程序；其次，項(xiàng)目要提交集團(tuán)投審委員會(huì)，經(jīng)過正反辯論、專家詢問，且通過委員會(huì)表決后才能提交集團(tuán)有關(guān)決策會(huì)議進(jìn)行最終決策。通過上述程序，基本做到了對(duì)項(xiàng)目各層面風(fēng)險(xiǎn)的充分揭示，從而較好保證了集團(tuán)決策會(huì)議在充分衡量收益和風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上作出審慎科學(xué)的投資決策。

全維度建設(shè)。風(fēng)控模式要落地見效，需要靠制度固化規(guī)范、機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌推動(dòng)以及隊(duì)伍支撐保障。因此，在“國企金盾”風(fēng)控品牌建設(shè)過程中，山東發(fā)展投資集團(tuán)注重從制度建設(shè)、組織建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)三個(gè)維度發(fā)力。在制度建設(shè)方面，制定投資風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及其配套指引，建成了企業(yè)投資風(fēng)控領(lǐng)域“1+N”制度體系，固化投資風(fēng)控模式，規(guī)范工作流程和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化制度對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)風(fēng)控的剛性約束，實(shí)現(xiàn)了科學(xué)化和程式化管理。在組織建設(shè)方面，搭建了專門管理平臺(tái)，設(shè)立集團(tuán)風(fēng)控中心，牽頭組織開展集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，統(tǒng)一調(diào)配集團(tuán)風(fēng)控資源力量，統(tǒng)籌開展各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，形成上下風(fēng)控“一盤棋”格局，增強(qiáng)了集團(tuán)對(duì)權(quán)屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控力。在隊(duì)伍建設(shè)方面，按照國內(nèi)一流投資公司標(biāo)準(zhǔn)配強(qiáng)總部風(fēng)控部門力量，專職風(fēng)控人員具有博士研究生或碩士研究生學(xué)歷，均來自北京大學(xué)、南京大學(xué)等一流高校，同時(shí)在大型國企、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等有過專業(yè)從業(yè)經(jīng)歷；從集團(tuán)及權(quán)屬企業(yè)選拔了一批懂業(yè)務(wù)有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)骨干，從高校、院所、頭部機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)了一批行業(yè)內(nèi)知名專業(yè)人士，高標(biāo)準(zhǔn)建立內(nèi)部風(fēng)控人才庫和外部風(fēng)險(xiǎn)專家?guī)?，形成公司風(fēng)控“智囊團(tuán)”，為科學(xué)決策提供專業(yè)化支持。

全方位推動(dòng)。在日常工作中，山東發(fā)展投資集團(tuán)不是單純的就風(fēng)險(xiǎn)而論風(fēng)險(xiǎn)，把視野局限于“小風(fēng)險(xiǎn)”上，而是以“全風(fēng)險(xiǎn)”視角探索實(shí)施風(fēng)控、法律、內(nèi)控、合規(guī)、審計(jì)一體化管理，將上述五項(xiàng)職能統(tǒng)一納入企業(yè)風(fēng)控體系，均由風(fēng)控部門組織開展，進(jìn)行同計(jì)劃、同部署、同實(shí)施、同檢查。以“防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)”為邏輯主線，實(shí)行五項(xiàng)職能體制協(xié)同、體系協(xié)同、機(jī)制協(xié)同、成果協(xié)同，較好統(tǒng)籌了全面風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”上的各種風(fēng)控手段，剔除了職責(zé)交叉、重疊的冗余工作，彌補(bǔ)了單一職能對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)防控的不足和遺漏，實(shí)現(xiàn)了法律、內(nèi)控、合規(guī)、審計(jì)和風(fēng)控共同精準(zhǔn)發(fā)力。

厚積薄發(fā)紅色底蘊(yùn)

堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)，是我國國有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。黨建與業(yè)務(wù)的融合，在山東發(fā)展投資集團(tuán)風(fēng)控工作領(lǐng)域也有著顯著體現(xiàn)。從山東發(fā)展投資集團(tuán)“國企金盾”品牌的寓意不難看出，“講政治”被擺在首要位置，著重要求從事風(fēng)控工作的黨員干部始終不忘初心、牢記使命，堅(jiān)定“四個(gè)自信”、樹牢“四個(gè)意識(shí)”，始終向黨中央看齊；同時(shí)兼顧業(yè)務(wù)屬性，要求從事風(fēng)控工作的黨員干部以堅(jiān)定的信念、優(yōu)良的作風(fēng)、過硬的本領(lǐng)，履職盡責(zé)能作為、善作為，發(fā)揮好“盾牌”一樣的保障作用，從而把講政治落到實(shí)處、落出實(shí)效。

事實(shí)上，山東發(fā)展投資集團(tuán)“國企金盾”風(fēng)控品牌也是黨建品牌，來源于其審計(jì)法務(wù)部黨支部品牌，有著深厚的紅色底蘊(yùn)。圍繞品牌建設(shè)工作，該黨支部召開支部品牌創(chuàng)建動(dòng)員會(huì)和推進(jìn)會(huì)，號(hào)召支部黨員集思廣益，結(jié)合自身實(shí)際，創(chuàng)新舉措、突出特色，精心培育挖掘支部工作特點(diǎn)和精神內(nèi)涵，進(jìn)一步提煉形成了寓意履行監(jiān)督風(fēng)控職責(zé)的“國企金盾”特色品牌，促進(jìn)發(fā)揮基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員示范引領(lǐng)作用。由于支部品牌建設(shè)的特色化，該品牌先是作為黨支部品牌建設(shè)典范在全集團(tuán)予以推廣，而后又升級(jí)為集團(tuán)層面的風(fēng)控品牌，實(shí)現(xiàn)了黨建成果向業(yè)務(wù)成果的成功轉(zhuǎn)化。

習(xí)近平總書記指出，必須把防風(fēng)險(xiǎn)擺在突出位置，“圖之于未萌，慮之于未有”，力爭(zhēng)不出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或在出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)扛得住、過得去。這正是山東發(fā)展投資集團(tuán)做好風(fēng)控工作、積極構(gòu)建“國企金盾”風(fēng)控品牌的最高遵循。下一步，山東發(fā)展投資集團(tuán)將進(jìn)一步優(yōu)化完善“國企金盾”風(fēng)控體系，著力在風(fēng)控體系效能機(jī)制剛性化、風(fēng)控手段標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)控研究場(chǎng)景化、風(fēng)控理念普及化等方面下功夫，在為企業(yè)平穩(wěn)較好發(fā)展提供“金盾”保障的同時(shí)，為我省國有資本投資公司風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)提供有益的參考和借鑒。

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來源：山東國資報(bào)道